根據(jù)市委統(tǒng)一部署，2019年9月9日至11月1日，市委第一巡察組對(duì)深圳市創(chuàng)新投資集團(tuán)有限公司（以下簡稱“集團(tuán)”）進(jìn)行了巡察。12月19日，市委巡察組向集團(tuán)黨委反饋了巡察意見。按照黨務(wù)公開原則和巡察工作有關(guān)要求，現(xiàn)將巡察整改情況予以公布。
一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)、壓實(shí)責(zé)任，強(qiáng)化巡察整改政治擔(dān)當(dāng)
（一）召開專題民主生活會(huì)，深刻查擺剖析
2020年3月5日，集團(tuán)黨委班子召開專題民主生活會(huì)，對(duì)照巡察反饋意見進(jìn)行查擺剖析。黨委班子成員一致認(rèn)為,市委巡察是對(duì)集團(tuán)黨委的一次全面政治體檢，市委巡察組指出的問題客觀中肯、切中要害，必須從政治上、思想上、主觀上深刻剖析原因，查找不足，認(rèn)真整改。一是理論學(xué)習(xí)不深入，“四個(gè)意識(shí)”還需要進(jìn)一步增強(qiáng)。對(duì)政治理論學(xué)習(xí)重視不夠，對(duì)照黨章黨規(guī)黨紀(jì)檢查言行、審視思想和改進(jìn)作風(fēng)做得不徹底、不經(jīng)常，用習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想武裝頭腦、指導(dǎo)實(shí)踐、推動(dòng)工作方面還有較大差距。二是全面從嚴(yán)治黨認(rèn)識(shí)不深刻，履行管黨治黨責(zé)任不徹底。部分班子成員對(duì)“抓好黨建是最大的政績”認(rèn)識(shí)不到位，對(duì)基層組織建設(shè)重視程度不夠，對(duì)基層黨支部組織生活參與和指導(dǎo)不夠，對(duì)黨員干部日常教育管理監(jiān)督不夠。三是“兩個(gè)責(zé)任”履行不到位，紀(jì)律約束不嚴(yán)不緊。黨委履行主體責(zé)任不深入，管黨治黨責(zé)任壓得不緊、不嚴(yán)、不細(xì)。紀(jì)委對(duì)系統(tǒng)防控重視不夠，運(yùn)用監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”不充分，紀(jì)律約束不夠緊，責(zé)任追究力度軟。四是憂患意識(shí)不強(qiáng)，規(guī)范管理不嚴(yán)。對(duì)激烈的市場競爭形勢認(rèn)識(shí)不足，尤其對(duì)于“雙區(qū)建設(shè)”等重大戰(zhàn)略以及大的市場熱點(diǎn)、行業(yè)變局缺乏敏銳感知，一定程度上影響了投資項(xiàng)目質(zhì)量。
?。ǘ┏闪⒐ぷ鲗０?，研究制定整改措施
巡察反饋后，集團(tuán)黨委第一時(shí)間成立巡察整改工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由黨委書記、董事長任組長，黨委副書記、總經(jīng)理，紀(jì)委書記、監(jiān)事會(huì)主席及黨委副書記、工會(huì)主席任副組長，班子其他同志任成員，組織領(lǐng)導(dǎo)和具體安排巡察整改工作。研究制定《關(guān)于落實(shí)市委第一巡察組反饋意見的整改工作方案》，建立《市委巡察反饋意見整改臺(tái)賬清單》，明確巡察整改的主要措施、責(zé)任分工、時(shí)間進(jìn)度和任務(wù)目標(biāo)。集團(tuán)黨群辦公室具體負(fù)責(zé)巡察整改辦工作，協(xié)調(diào)督促推動(dòng)各部門逐條對(duì)照落實(shí)整改措施。
?。ㄈ┤珕T動(dòng)員推進(jìn)整改，務(wù)求取得扎實(shí)成效
先后召開8次集團(tuán)黨委會(huì)議、1次專題民主生活會(huì)、1次集團(tuán)中層干部大會(huì)、2次整改推進(jìn)會(huì)、8次整改工作辦公室會(huì)議、20余次專題研究會(huì)，推進(jìn)巡察整改工作。主動(dòng)向上級(jí)請(qǐng)示報(bào)告，對(duì)有關(guān)具體問題電話請(qǐng)示10余次，書面請(qǐng)示1次。認(rèn)真落實(shí)整改主體責(zé)任，集團(tuán)黨委書記、董事長作為第一責(zé)任人，以身作則，做到“四個(gè)親自”；班子成員以上率下，把分管范圍內(nèi)的整改事項(xiàng)一抓到底；各責(zé)任部門、黨支部認(rèn)真對(duì)照巡察反饋意見，自查整改。在解決問題的同時(shí)，注重標(biāo)本兼治，建立長效機(jī)制，新出臺(tái)8項(xiàng)制度、5個(gè)專項(xiàng)方案，修訂19項(xiàng)制度，下發(fā)意見、通知、方案、計(jì)劃等累計(jì)44件次，鞏固和擴(kuò)大了整改成果。
二、巡察反饋意見整改情況
對(duì)照市委巡察組反饋的6個(gè)方面13個(gè)分項(xiàng)37個(gè)具體問題，集團(tuán)黨委誠懇接受，深刻反思，研究制定了88條整改措施。截至目前，37個(gè)具體問題已經(jīng)完成整改32個(gè)，列入日常工作長期整改5個(gè)。
?。ㄒ唬╆P(guān)于黨委領(lǐng)導(dǎo)作用發(fā)揮不夠、意識(shí)形態(tài)工作責(zé)任制落實(shí)不力問題的整改
1.關(guān)于黨委會(huì)制度不規(guī)范，權(quán)責(zé)邊界不清晰問題
一是修訂印發(fā)《黨委會(huì)議事規(guī)則》《黨委會(huì)和總經(jīng)理辦公會(huì)議事清單》，對(duì)黨委會(huì)和總經(jīng)理辦公會(huì)議事內(nèi)容、程序、規(guī)則等作出規(guī)定，提出黨委會(huì)決策事項(xiàng)56項(xiàng)、總經(jīng)理辦公會(huì)決策事項(xiàng)52項(xiàng)，其中，“三重一大”事項(xiàng)必須提交黨委會(huì)審議。二是嚴(yán)格實(shí)行上會(huì)議題審批制度。重新開發(fā)優(yōu)化OA系統(tǒng)，設(shè)置“上會(huì)議題審批”流程，明確各節(jié)點(diǎn)審批職責(zé)，由黨群辦公室對(duì)黨委會(huì)和總經(jīng)理辦公會(huì)議題統(tǒng)籌把關(guān)。做好集團(tuán)黨委會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)的組織工作，提高會(huì)議效率和質(zhì)量。三是舉一反三，對(duì)集團(tuán)現(xiàn)行的其他8項(xiàng)黨建制度進(jìn)行檢查梳理，對(duì)其中1項(xiàng)制度進(jìn)行了修訂。
2.關(guān)于意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域存在管理漏洞問題
一是制定印發(fā)《意識(shí)形態(tài)工作責(zé)任制管理辦法》，明確集團(tuán)黨委對(duì)意識(shí)形態(tài)工作負(fù)主體責(zé)任；對(duì)員工參加各類對(duì)外交流、公開發(fā)表言論、接受采訪等，明確內(nèi)部審批流程和要求。加強(qiáng)對(duì)各傳播平臺(tái)如集團(tuán)微信公眾號(hào)、企業(yè)服務(wù)公眾號(hào)、集團(tuán)網(wǎng)站以及內(nèi)部微信群的管理，由專人審核，不允許發(fā)布與黨和國家大政方針相悖或敏感信息，遇到問題及時(shí)報(bào)告處置。二是針對(duì)1名中層干部未經(jīng)審批外出參加論壇、在公開媒體上發(fā)表不當(dāng)言論問題，已由集團(tuán)分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)其進(jìn)行批評(píng)教育，并責(zé)成其進(jìn)行書面檢討。三是開展黨員信教專項(xiàng)排查工作。各黨支部召開專題組織生活會(huì)，填寫《黨員信教情況排查登記表》，對(duì)黨員信教問題進(jìn)行全面排查。
?。ǘ╆P(guān)于黨建工作抓而不實(shí)，基層黨組織建設(shè)薄弱問題的整改
3.關(guān)于不重視黨建工作問題
一是加強(qiáng)對(duì)集團(tuán)黨建工作的統(tǒng)籌規(guī)劃。研究制定《創(chuàng)新投集團(tuán)黨委2020年黨建工作計(jì)劃》，對(duì)今年的黨建工作作出詳細(xì)安排。下半年擬結(jié)合集團(tuán)“十四五”規(guī)劃制定，把堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)和加強(qiáng)黨的建設(shè)寫進(jìn)規(guī)劃，做好未來5年集團(tuán)黨建工作的頂層設(shè)計(jì)。二是認(rèn)真做好各黨支部2019年黨建工作總結(jié)。召開各黨支部書記抓黨建工作述職評(píng)議會(huì)，交流總結(jié)2019年黨建工作、研究謀劃2020年黨建工作。加強(qiáng)黨務(wù)干部培訓(xùn)，對(duì)2020年集團(tuán)黨務(wù)干部培訓(xùn)作出計(jì)劃。三是開展專職黨務(wù)工作人員招聘，充實(shí)黨群辦公室人員。四是堅(jiān)持黨委會(huì)“第一議題”學(xué)習(xí)與中心組學(xué)習(xí)相結(jié)合制度，巡察反饋以來，已開展11次“第一議題”學(xué)習(xí)。五是對(duì)集團(tuán)黨委下屬基層黨支部進(jìn)行重新設(shè)置。按照以部門、地域或業(yè)務(wù)相近為基本單元進(jìn)行設(shè)置的原則，由原先的5個(gè)黨支部調(diào)整為16個(gè)黨支部。原則上由部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任黨支部書記，并選優(yōu)配強(qiáng)支部委員。集團(tuán)黨委委員分別編入一個(gè)支部，作為普通黨員參加雙重組織生活。
4.關(guān)于黨員管理和監(jiān)督不嚴(yán)問題
一是立行立改，巡察整改期間已督促幫助51人將黨組織關(guān)系轉(zhuǎn)入集團(tuán)黨委。二是對(duì)黨員檔案材料進(jìn)行全面審核，督促缺少紙質(zhì)材料的黨員盡快補(bǔ)充、轉(zhuǎn)入檔案。今后錄用員工是黨員的，必須嚴(yán)格審核檔案，確保入黨材料齊全、真實(shí)；辦理入職手續(xù)時(shí)必須同步辦理組織關(guān)系轉(zhuǎn)入手續(xù)，從源頭上避免再出現(xiàn)“口袋黨員”“隱形黨員”等問題。三是組織各黨支部對(duì)“三會(huì)一課”執(zhí)行情況進(jìn)行自查，提交自查整改報(bào)告。集團(tuán)黨委轉(zhuǎn)發(fā)市委組織部印發(fā)的季度“三會(huì)一課”主題內(nèi)容指引，建立各支部每季度報(bào)送黨建工作寫實(shí)機(jī)制。針對(duì)個(gè)別黨支部組織生活參加人員少等問題，集團(tuán)黨委指派黨群辦公室專門進(jìn)行調(diào)查了解，提出批評(píng)，進(jìn)行指導(dǎo)。下一步黨支部設(shè)置重新調(diào)整后，從組織設(shè)置上避免類似問題發(fā)生。四是制定印發(fā)《黨建工作經(jīng)費(fèi)管理和使用辦法》《黨費(fèi)收繳、使用和管理辦法》，對(duì)黨建工作經(jīng)費(fèi)和黨費(fèi)收繳使用等作出規(guī)范。明確規(guī)定黨員必須按月交納黨費(fèi)，并由黨群辦公室督促各支部嚴(yán)格執(zhí)行；在財(cái)務(wù)ERP系統(tǒng)單獨(dú)設(shè)置黨建工作經(jīng)費(fèi)專項(xiàng)審批流程，在財(cái)務(wù)系統(tǒng)會(huì)計(jì)核算科目“管理費(fèi)用”下設(shè)置專門的二級(jí)科目“黨建工作經(jīng)費(fèi)”。
?。ㄈ╆P(guān)于全面從嚴(yán)治黨抓而不緊，作風(fēng)建設(shè)不夠扎實(shí)問題的整改
5.關(guān)于“兩個(gè)責(zé)任”落實(shí)不到位問題
一是成立集團(tuán)黨風(fēng)廉政建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，由集團(tuán)黨委書記、董事長擔(dān)任組長，黨委副書記、總經(jīng)理，紀(jì)委書記、監(jiān)事會(huì)主席及黨委副書記、工會(huì)主席擔(dān)任副組長，成員包括班子其他同志、黨群辦公室負(fù)責(zé)人、紀(jì)檢監(jiān)察室負(fù)責(zé)人、各黨支部書記、中新賽克黨委書記等。修訂集團(tuán)黨委黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任清單，推動(dòng)全面從嚴(yán)治黨主體責(zé)任常態(tài)化制度化規(guī)范化。修訂廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控指引，分部門、片區(qū)和專業(yè)化基金將廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)納入2020年廉政建設(shè)目標(biāo)責(zé)任書，將全面從嚴(yán)治黨責(zé)任層層傳導(dǎo)。二是認(rèn)真核查6名員工違反規(guī)定使用因私護(hù)照出國辦理公務(wù)，對(duì)相關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行批評(píng)教育；修訂印發(fā)《出國（境）管理辦法》，指定專人對(duì)出國（境）證件集中保管，嚴(yán)格執(zhí)行證件領(lǐng)用審批程序和使用規(guī)定，從源頭上防止此類事情再次發(fā)生。三是對(duì)某基金設(shè)立審批流程過長問題，2017年集團(tuán)黨委已對(duì)當(dāng)事人予以降低一級(jí)工資的問責(zé)處理，并在集團(tuán)內(nèi)部予以通報(bào)；2019年再次調(diào)整其工作崗位，不再擔(dān)任中層干部。針對(duì)個(gè)別干部擔(dān)當(dāng)意識(shí)欠缺、工作拖沓等問題，巡察整改期間集團(tuán)開展了不擔(dān)當(dāng)不作為等制約公司發(fā)展問題的大調(diào)研和大討論，形成多個(gè)調(diào)研報(bào)告，教育引導(dǎo)各部門和廣大員工增強(qiáng)擔(dān)當(dāng)作為精神、為集團(tuán)發(fā)展奮力拼搏；同時(shí)，在集團(tuán)OA系統(tǒng)增設(shè)“督辦”流程，進(jìn)一步加強(qiáng)重點(diǎn)工作督辦，從機(jī)制上杜絕此類問題再次發(fā)生。四是加強(qiáng)集團(tuán)紀(jì)檢監(jiān)察隊(duì)伍建設(shè)。組織紀(jì)檢監(jiān)察人員專題學(xué)習(xí)《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》《深圳市屬國有企業(yè)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作規(guī)程（試行）》等法規(guī)制度，加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，進(jìn)一步提升監(jiān)督執(zhí)紀(jì)業(yè)務(wù)能力。公開招聘紀(jì)檢監(jiān)察工作人員，充實(shí)紀(jì)檢監(jiān)察力量；在控股上市公司成立紀(jì)委，在相關(guān)基金管理公司配備專職紀(jì)檢人員。
6.關(guān)于違反中央八項(xiàng)規(guī)定精神問題依然存在問題
一是對(duì)2016—2019年集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)班子接待開支進(jìn)行全面排查。共排查出超標(biāo)接待費(fèi)136,703元，通過從工資中扣款或直接退款等方式，當(dāng)事人已全部退款。集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)班子成員在巡察整改專題民主生活會(huì)上對(duì)是否存在享樂主義、奢靡之風(fēng)，是否存在接待費(fèi)用超標(biāo)等問題進(jìn)行對(duì)照檢查，深刻剖析，提出今后個(gè)人整改措施。二是制定印發(fā)《商務(wù)接待管理規(guī)定》，規(guī)范集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)班子和全體員工的商務(wù)接待行為。研究制定集團(tuán)2020年“六位一體”聯(lián)合巡查檢查工作計(jì)劃，突出對(duì)人力、財(cái)務(wù)、項(xiàng)目投資及管理、問題項(xiàng)目處理等關(guān)鍵領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)的監(jiān)督。修訂集團(tuán)《內(nèi)部審計(jì)管理辦法》，在2020年內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃中突出對(duì)八項(xiàng)規(guī)定執(zhí)行情況的審計(jì)。開展日常廉潔教育提醒，發(fā)布典型警示教育案例，在元旦、春節(jié)等節(jié)假日期間發(fā)布廉潔通知和提醒函，形成制度。三是認(rèn)真學(xué)習(xí)中華全國總工會(huì)及廣東省總工會(huì)的相關(guān)制度文件，對(duì)采用現(xiàn)金形式發(fā)放工會(huì)福利的方式進(jìn)行深刻反思和檢討。制定印發(fā)《工會(huì)經(jīng)費(fèi)使用管理辦法》，明確工會(huì)福利標(biāo)準(zhǔn)，明確規(guī)定不得以現(xiàn)金、購物卡、代金券等方式發(fā)放工會(huì)福利費(fèi)。四是修訂印發(fā)《公務(wù)車輛和駕駛員管理規(guī)定》，對(duì)車輛購置、使用、管理、報(bào)廢、駕駛員管理等作出明確規(guī)定。歸還2輛違規(guī)借用的公務(wù)車輛，同時(shí)按照權(quán)屬原則作了相應(yīng)的固定資產(chǎn)登記和賬務(wù)調(diào)整。五是對(duì)1名中層干部住宿超標(biāo)問題，責(zé)令其退還超標(biāo)費(fèi)用，并對(duì)其違反八項(xiàng)規(guī)定問題和違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律問題合并進(jìn)行立案調(diào)查，根據(jù)調(diào)查情況，給予其黨內(nèi)警告處分。
?。ㄋ模╆P(guān)于選人用人不規(guī)范，干部管理工作不到位問題的整改
7.關(guān)于選拔任用制度落實(shí)不到位問題
一是全面梳理集團(tuán)人力資源管理制度，修訂印發(fā)《中層干部選拔任用管理辦法》，明確黨委選人用人的主體責(zé)任，堅(jiān)持黨委領(lǐng)導(dǎo)和組織把關(guān)，旗幟鮮明將政治標(biāo)準(zhǔn)作為選拔任用的首要條件，考察中注意了解政治素質(zhì)，在考察材料中寫明政治表現(xiàn)。規(guī)范選拔任用程序，擴(kuò)大民主推薦和干部考察范圍；明確任前公示時(shí)間、內(nèi)容、方式、公示結(jié)果運(yùn)用等。加強(qiáng)廉政把關(guān)，堅(jiān)持征求紀(jì)檢監(jiān)察意見、廉政鑒定“雙簽字”制度。堅(jiān)持德才兼?zhèn)?、以德為先，?jiān)持五湖四海、任人唯賢，堅(jiān)持事業(yè)為上、公道正派，匡正選人用人風(fēng)氣，切實(shí)提高集團(tuán)干部選拔任用工作滿意度。二是加強(qiáng)干部選拔任用原始材料管理。全面梳理2015年以來新提拔或進(jìn)一步使用干部的原始記錄或材料，將已有的考察報(bào)告、任免文件、上會(huì)討論決定等紀(jì)實(shí)材料歸入干部人事檔案。對(duì)39名中層干部人事檔案進(jìn)行專項(xiàng)審核認(rèn)定，啟動(dòng)2名中層干部人事檔案的初審工作。三是對(duì)1名中層干部受證監(jiān)會(huì)處罰事項(xiàng)進(jìn)行了認(rèn)真調(diào)查核實(shí)，經(jīng)集團(tuán)黨委研究，責(zé)成該名干部限期補(bǔ)齊個(gè)人檔案，人力資源部配合，已由集團(tuán)分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)其進(jìn)行批評(píng)教育。同時(shí)，責(zé)成人力資源部整改，今后調(diào)入干部和干部選拔任用中，干部檔案“凡提必審”，對(duì)檔案不清或無檔案的不能提交黨委會(huì)研究。四是組織人力資源管理工作人員集中學(xué)習(xí)《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例》、集團(tuán)新修訂的《中層干部選拔任用管理辦法》等干部人事制度法規(guī)，選派人員到市委組織部、市國資委參加相關(guān)培訓(xùn)班學(xué)習(xí)。根據(jù)工作需要，充實(shí)人力資源部專業(yè)人員，切實(shí)提升人力資源工作專業(yè)能力和業(yè)務(wù)水平。
8.關(guān)于隊(duì)伍建設(shè)與管理有缺失的問題
一是研究制定《人才梯隊(duì)培養(yǎng)方案》《員工輪崗方案》。盤點(diǎn)中層干部隊(duì)伍，選拔后備人才梯隊(duì)，包括部門總經(jīng)理助理級(jí)員工和潛力員工。加強(qiáng)干部教育培訓(xùn)，制定2020年培訓(xùn)計(jì)劃，有針對(duì)性地制定培訓(xùn)課程和培養(yǎng)計(jì)劃，為下一步中層干部選拔使用儲(chǔ)備優(yōu)秀年輕骨干。二是全面加強(qiáng)干部檔案管理。制定印發(fā)《人事檔案管理辦法》，明確要求新入職員工須在3個(gè)月內(nèi)將人事檔案調(diào)入集團(tuán)，從制度層面和員工入職源頭解決檔案管理不規(guī)范和缺失錯(cuò)漏問題。同時(shí)，要求人力資源部、資金財(cái)務(wù)部、紀(jì)檢監(jiān)察室、黨群辦公室等敏感崗位員工人事檔案全部轉(zhuǎn)入集團(tuán)集中統(tǒng)一管理。
?。ㄎ澹╆P(guān)于貫徹落實(shí)上級(jí)決策部署存在差距、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)問題的整改
9.關(guān)于落實(shí)市委市政府決策韌勁不足問題
一是認(rèn)真學(xué)習(xí)《粵港澳大灣區(qū)發(fā)展規(guī)劃綱要》《關(guān)于支持深圳建設(shè)中國特色社會(huì)主義先行示范區(qū)的意見》等中央文件和市委市政府相關(guān)決策部署，走訪調(diào)研市發(fā)改委、科創(chuàng)委相關(guān)處室，了解深圳市產(chǎn)業(yè)特征及發(fā)展規(guī)劃。梳理廣東省、深圳市及各區(qū)產(chǎn)業(yè)政策，制定印發(fā)《關(guān)于支持深圳市科創(chuàng)企業(yè)發(fā)展的工作指引》，針對(duì)本地重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)，加大基金募集和項(xiàng)目投資力度。加強(qiáng)“智匯大灣區(qū)”人才項(xiàng)目路演平臺(tái)建設(shè)，深耕細(xì)挖深圳區(qū)域優(yōu)質(zhì)創(chuàng)投項(xiàng)目，截至2020年2月底，已成功舉辦六期，吸引超過300家企業(yè)、80家投資機(jī)構(gòu)、400人次參與。二是研究制定《天使項(xiàng)目投資管理辦法》，鼓勵(lì)投資部門參與早期項(xiàng)目投資，明確和細(xì)化天使項(xiàng)目投資決策、投后管理、跟隨投資及業(yè)績考核的規(guī)則和流程，完善天使項(xiàng)目投資激勵(lì)約束機(jī)制，保障天使投資業(yè)務(wù)的順利開展和投資項(xiàng)目的順利退出。三是充分發(fā)揮績效考核導(dǎo)向作用。將支持初創(chuàng)期、成長期和深圳本地項(xiàng)目投資列入相關(guān)業(yè)務(wù)部門年度績效考核經(jīng)營責(zé)任書。
10.關(guān)于居安思危意識(shí)不強(qiáng)問題
一是合理控制負(fù)債規(guī)模，優(yōu)化債務(wù)結(jié)構(gòu)，降低短期貸款在整個(gè)負(fù)債規(guī)模中的占比。通過發(fā)行中期票據(jù)、股東增資等方式，將集團(tuán)銀行短期借款由2019年初63億元降至年底25億元。加大投資項(xiàng)目的變現(xiàn)退出力度，控制投資節(jié)奏，保持公司資產(chǎn)負(fù)債率在合適水平，控制金融風(fēng)險(xiǎn)。二是研究制定《創(chuàng)投項(xiàng)目資產(chǎn)減值分析工作指引》，明確創(chuàng)投項(xiàng)目資產(chǎn)減值分析工作的組織實(shí)施及工作要求。2019年度已計(jì)提50個(gè)（輪）投資項(xiàng)目的資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，總計(jì)提金額7.88億元，創(chuàng)集團(tuán)成立以來歷史新高，較好化解了潛藏風(fēng)險(xiǎn)。三是加強(qiáng)國際化業(yè)務(wù)人才隊(duì)伍建設(shè)。2019年9月將投委會(huì)原秘書長調(diào)任國際業(yè)務(wù)部總經(jīng)理兼香港公司總經(jīng)理，充實(shí)國際業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)力量。調(diào)整香港公司董事會(huì)，開展國際化人員招聘，建立符合國際標(biāo)準(zhǔn)的人、崗、薪匹配體系，推動(dòng)境外投資平臺(tái)實(shí)體化運(yùn)作。四是做好境外基金設(shè)立和管理工作。中新基金、中以基金主要業(yè)務(wù)已順利完成，目前正在辦理退出手續(xù)；中韓基金、中美基金正在運(yùn)營中。研究制定“借船出?！卑l(fā)展戰(zhàn)略，2019年11月以來，集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)帶隊(duì)拜訪了英國、德國等國家的潛在合作投資機(jī)構(gòu)，尋求設(shè)立基金及聯(lián)合投資等方面的合作。五是針對(duì)投資方向多而不精問題，將原七大行業(yè)整合為四大方向。加大專業(yè)化基金設(shè)立力度，先后設(shè)立軍民融合基金、健康產(chǎn)業(yè)基金、互聯(lián)網(wǎng)基金等。適應(yīng)互聯(lián)網(wǎng)和大TMT行業(yè)變化趨勢，強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)互聯(lián)網(wǎng)尖刀連投研結(jié)合能力，制定印發(fā)《尖刀連工作機(jī)制優(yōu)化方案》，鼓勵(lì)研究中心互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)研究員與互聯(lián)網(wǎng)方向的投資經(jīng)理組建尖刀團(tuán)隊(duì)，深挖互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)投資機(jī)會(huì)，目前已儲(chǔ)備一批優(yōu)質(zhì)產(chǎn)業(yè)互聯(lián)網(wǎng)項(xiàng)目。六是針對(duì)“募資難”問題，集團(tuán)成立募資工作領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室，抽調(diào)8名員工專職從事募資工作。發(fā)動(dòng)全員參與大型商業(yè)化母基金、S基金等募資。調(diào)整基金部職能，增加募資和投資人關(guān)系維護(hù)職責(zé)。
?。╆P(guān)于內(nèi)部監(jiān)督管理不力，運(yùn)營機(jī)制不完善問題的整改
11.關(guān)于政府引導(dǎo)基金監(jiān)管失職，重要參股基金監(jiān)管失控，公募基金監(jiān)管缺位問題
一是修訂發(fā)布《政府引導(dǎo)基金工作管理指引》，審議集團(tuán)關(guān)聯(lián)項(xiàng)目時(shí)增加外部專家委員數(shù)量。全面排查集團(tuán)已申請(qǐng)引導(dǎo)基金出資設(shè)立的子基金在設(shè)立、出資和投后管理等方面存在的各種問題，以相關(guān)制度規(guī)定為基礎(chǔ)，堅(jiān)持高標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)要求，著力解決利益沖突問題。梳理工作流程，進(jìn)一步明確各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)工作要求，做到分工明確，責(zé)任清晰，把制度規(guī)定落實(shí)到日常工作中。舉辦3次政府引導(dǎo)基金制度培訓(xùn)會(huì)議，組織相關(guān)考試，增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)。二是督促集團(tuán)參股的某基金管理公司建立健全相應(yīng)的財(cái)務(wù)、投資決策、風(fēng)險(xiǎn)控制等制度，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)其已投資項(xiàng)目的投后管理，有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)。今后，集團(tuán)將按照新修訂的《參股基金管理公司管理辦法》，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)該基金管理公司人員編制、財(cái)務(wù)預(yù)算等重要事項(xiàng)管理。三是全面梳理和規(guī)范參投子基金的管理費(fèi)和托管費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格在《引導(dǎo)基金管理辦法實(shí)施細(xì)則》限定的費(fèi)率范圍內(nèi)按市場慣例收費(fèi)。四是加強(qiáng)子基金檔案管理。巡察反饋后，第一時(shí)間通知相關(guān)基金提交缺失檔案材料。依托引導(dǎo)基金信息化管理系統(tǒng)，加強(qiáng)引導(dǎo)基金參股子基金信息披露和檔案管理，確保各項(xiàng)工作有據(jù)可查。五是修訂發(fā)布《參股基金管理公司管理辦法》。對(duì)相關(guān)情況進(jìn)行全面摸底排查，截至2019年底，集團(tuán)旗下共有參股基金管理公司22家，明確每一家管理公司的管理部門，督促各管理團(tuán)隊(duì)按照集團(tuán)制定的管理辦法加強(qiáng)管理。六是加強(qiáng)公募基金團(tuán)隊(duì)建設(shè)，通過市場化方式引進(jìn)了固收和量化兩個(gè)團(tuán)隊(duì)，完善基金產(chǎn)品業(yè)務(wù)線，目前正在選配經(jīng)營團(tuán)隊(duì)人選。堅(jiān)持公募基金市場化運(yùn)作，制定市場銷售激勵(lì)辦法，激發(fā)市場人員活力。盡力降低成本開支，嚴(yán)格實(shí)行末位淘汰制，最大限度壓縮人力成本。
12.關(guān)于制度不全，執(zhí)行不嚴(yán)問題
一是研究制定《費(fèi)用管理辦法》，加強(qiáng)費(fèi)用報(bào)銷的日常管理。進(jìn)一步規(guī)范辦公用品采購和報(bào)銷管理，集團(tuán)辦公用品統(tǒng)一由辦公室按照集團(tuán)采購管理辦法，從合作的供應(yīng)商中擇優(yōu)采購，報(bào)銷時(shí)需附上詳細(xì)的采購清單及交接單。對(duì)于巡察反饋的2016年１月至2019年8月報(bào)銷辦公費(fèi)用只有發(fā)票、無明細(xì)原始憑證的12.9萬元，經(jīng)查實(shí)，已由報(bào)銷人將該款如數(shù)退回。二是加強(qiáng)招標(biāo)管理。修訂印發(fā)《采購管理辦法》，健全集團(tuán)招標(biāo)管理機(jī)構(gòu)，統(tǒng)籌集團(tuán)招標(biāo)、采購事宜。三是加強(qiáng)對(duì)資產(chǎn)經(jīng)營部工作人員的教育培訓(xùn)，組織學(xué)習(xí)證券法律法規(guī)，邀請(qǐng)證監(jiān)會(huì)、交易所、券商等機(jī)構(gòu)專家開展交流培訓(xùn)，加深對(duì)合規(guī)減持重要性和必要性的認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)工作人員的規(guī)矩意識(shí)和操作能力。制定印發(fā)《境內(nèi)A股合規(guī)減持業(yè)務(wù)操作細(xì)則》，明確必須多人復(fù)核；提高信息化操作和管理水平，采購相關(guān)軟件以提高人工復(fù)核準(zhǔn)確度。
13.關(guān)于運(yùn)營機(jī)制不完善問題
一是嚴(yán)格落實(shí)跟投制度。集團(tuán)高管包括退休高管、投委會(huì)委員已按跟投規(guī)定足額補(bǔ)交跟投款，同時(shí)補(bǔ)交延期支付跟投款期間的利息。二是優(yōu)化風(fēng)控體制和流程。建立風(fēng)控盡調(diào)報(bào)告交叉評(píng)審機(jī)制，組織風(fēng)控部門員工對(duì)盡調(diào)項(xiàng)目在上會(huì)前進(jìn)行集體討論，共同剖析風(fēng)險(xiǎn)。完成財(cái)務(wù)盡調(diào)中介機(jī)構(gòu)入庫招標(biāo)工作，確定5家會(huì)計(jì)師事務(wù)所作為外聘盡調(diào)的合作方。面向市場公開招聘風(fēng)控和審計(jì)人員，充實(shí)盡調(diào)力量。三是加強(qiáng)投后管理和服務(wù)。面向市場公開招聘人員充實(shí)項(xiàng)目管理部和企業(yè)服務(wù)中心。提升全員服務(wù)意識(shí)，各片區(qū)、部門明確1人作為企業(yè)服務(wù)專員，建立企業(yè)服務(wù)微信群，加強(qiáng)與企業(yè)的聯(lián)絡(luò)。充分發(fā)揮投資團(tuán)隊(duì)與項(xiàng)目管理專職人員的AB角作用，加強(qiáng)對(duì)投后管理各項(xiàng)要求的規(guī)范性考核，在2020年業(yè)務(wù)部門經(jīng)營責(zé)任書中，增加觸發(fā)保障條款項(xiàng)目處置情況和推動(dòng)存量項(xiàng)目完全退出的考核指標(biāo)。制定印發(fā)《所持創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權(quán)非上市退出管理辦法》，完善回購、轉(zhuǎn)讓、清算等各種方式退出的決策程序、實(shí)施及管理要求。四是集中資源，服務(wù)、培育、壯大被投企業(yè)。搭建企業(yè)服務(wù)平臺(tái)，以企業(yè)服務(wù)中心為依托，鏈接投資人、股東、中介機(jī)構(gòu)、銀行等各種資源，為企業(yè)提供產(chǎn)業(yè)鏈上下游資源對(duì)接、人才招聘培訓(xùn)、后續(xù)融資等相關(guān)服務(wù)。2020年以來，已舉辦5期線上培訓(xùn)課程和多場產(chǎn)業(yè)對(duì)接活動(dòng)，為企業(yè)提供政策解讀和后續(xù)融資服務(wù)。今年初新冠肺炎疫情伊始，集團(tuán)辦公室及早預(yù)見、超前行動(dòng)，春節(jié)前即購買儲(chǔ)存醫(yī)用口罩2萬個(gè)、防護(hù)手套2萬只、紅外線測溫儀20臺(tái)、酒精200瓶、消毒洗手液300瓶、消毒濕紙巾40箱等防疫抗疫物資。2月初春節(jié)假期結(jié)束后，第一時(shí)間將節(jié)前儲(chǔ)存的防疫抗疫物資發(fā)放給一線員工和急需復(fù)工復(fù)產(chǎn)的被投企業(yè)，使被投企業(yè)迅速恢復(fù)信心，率先復(fù)工復(fù)產(chǎn)。同時(shí)，又陸續(xù)為被投企業(yè)多方籌措口罩75萬個(gè)、防護(hù)服1300件、護(hù)目鏡200副、消毒洗手液1500瓶等，為復(fù)工復(fù)產(chǎn)的被投企業(yè)保駕護(hù)航，把疫情對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營的影響降到最低。另一方面，積極引導(dǎo)被投企業(yè)捐贈(zèng)國家及湖北抗疫主戰(zhàn)場急需的消毒液、排痰系統(tǒng)、空氣波壓力治療系統(tǒng)、“電動(dòng)載物爬樓機(jī)器人”等防疫物資和醫(yī)療器械，協(xié)調(diào)被投企業(yè)參與國家抗疫藥品和物資生產(chǎn)等，既助力被投企業(yè)擴(kuò)大市場、提升知名度，也充分履行了集團(tuán)作為國有企業(yè)的政治責(zé)任、社會(huì)責(zé)任，樹立了集團(tuán)的良好形象。
三、持續(xù)鞏固整改成果，推進(jìn)集團(tuán)改革發(fā)展再上新臺(tái)階
目前，集團(tuán)巡察整改工作取得了階段性成效，但對(duì)照上級(jí)和巡察組要求，對(duì)照廣大員工期盼，還存在一定差距。下一步，集團(tuán)黨委將堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)不降、措施不減、后勁不松，持續(xù)鞏固和深化巡察整改成果，并以此為契機(jī)推進(jìn)集團(tuán)黨的建設(shè)和改革發(fā)展再上新臺(tái)階。
一是壓實(shí)“兩個(gè)責(zé)任”。落實(shí)全面從嚴(yán)治黨要求，進(jìn)一步健全“一把手負(fù)總責(zé)、分管領(lǐng)導(dǎo)各負(fù)其責(zé)，班子成員齊抓共管、紀(jì)檢監(jiān)察組織協(xié)調(diào)”的領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機(jī)制，履行好黨委書記“第一責(zé)任人”責(zé)任，落實(shí)好班子成員“一崗雙責(zé)”，壓實(shí)各黨支部、各部門（片區(qū)）具體責(zé)任，將責(zé)任層層傳遞到基層和每個(gè)人。加強(qiáng)紀(jì)委監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問責(zé)，堅(jiān)持抓早抓小、動(dòng)輒則咎，推動(dòng)失責(zé)必問、問責(zé)必嚴(yán)成為常態(tài)。
二是持續(xù)抓好整改。對(duì)已完成的整改任務(wù)，繼續(xù)鞏固，長期堅(jiān)持。對(duì)受新冠肺炎疫情影響尚未結(jié)束的整改任務(wù)，以及需要分步推進(jìn)和長期堅(jiān)持的整改任務(wù)，明確責(zé)任，持續(xù)跟蹤，做到問題不解決不放手，整改未完成不銷號(hào)。適時(shí)自行組織“回頭看”，確保完成好、鞏固好巡察整改成果，防止問題反彈回潮。
三是建立長效機(jī)制。堅(jiān)持標(biāo)本兼治，重在治本，加強(qiáng)制度建設(shè)，切實(shí)堵塞漏洞。對(duì)巡察整改形成的制度，在今后工作中不折不扣執(zhí)行；對(duì)尚需研究出臺(tái)的制度，廣泛征求意見，抓緊制定實(shí)施；對(duì)不符合巡察整改要求的制度和做法，全面廢止和禁止。建立健全長效機(jī)制，持之以恒常抓不懈，全面推動(dòng)集團(tuán)各方面高質(zhì)量發(fā)展。
歡迎廣大干部群眾對(duì)巡察整改落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督。如有意見建議，請(qǐng)及時(shí)向我們反映。聯(lián)系方式：電話0755—82912040；郵政信箱：深圳市福田中心區(qū)深南大道4009號(hào)投資大廈11層，郵政編碼518048；電子郵箱：rjcen@szvc.com.cn。
中共深圳市創(chuàng)新投資集團(tuán)有限公司委員會(huì)
2020年4月26日
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